创业板etf交易规则

  很多人都想知道创业板etf交易规则,这里讨论的是ETF的交易规定,包括发售,申购,赎回交易等的细则,至于etf如何购买相信大家都知道了,下面一起看看相关的规定吧。

  创业板etf交易规则

  第一节 一般规定

  第五条 本所根据基金管理人申请,为交易所交易基金提供在本所网上发售、申购与赎回、交易等的代码及基金简称,并由基金管理人向市场公布。

  第六条交易所交易基金通过本所网上发售基金份额的,具有基金销售业务资格的本所会员可以接受投资者的认购申报,但基金合同、基金招募说明书及本所业务规则另有规定的除外。

  第七条 基金管理人应当从具有基金销售业务资格的本所会员中选择代办证券公司办理基金份额的申购与赎回业务。

  第八条 基金管理人应当将选择的代办证券公司名单报本所认可后确定,由本所公布。

  基金管理人应与选定的代办证券公司签订协议,协议应明确约定双方的权利义务,重点规定代办证券公司申购(赎回)基金份额的额度控制、根据证券登记结算机构的规定缴纳价差保证金、特定情形下终止申购赎回业务委托等风险控制内容。

  第九条 投资者买卖股票在本所上市的基金份额的,可以通过代办证券公司及本所其他会员进行申报。

  第十条 基金份额交易日为本所交易日。基金合同、招募说明书应说明基金份额申购、赎回开放日的安排。

  基金份额的申购、赎回、交易等申报时间,适用《交易规则》的规定。

  第十一条 基金份额的交易费用按现有证券投资基金收费标准执行。基金份额在本所的股票申购、赎回费用收取标准由本所另行规定。

  第二节 发售

  第十二条基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额。采用网上发售方式的,投资者应当使用在证券登记结算机构开立的证券账户,按照基金合同、基金招募说明书、基金发售公告书确定的网上发售认购方式进行申报。

  采用网下发售方式的,投资者按基金合同、基金招募说明书、基金发售公告书的规定进行认购。

  第十三条 基金份额在本所网上发售的时间由基金管理人报本所认可后确定,并由基金管理人予以公布。

  第十四条交易所交易基金的基金合同、招募说明书和发售公告,应当明确基金份额网上发售和网下发售时,投资者认购基金份额所支付的对价种类、基金募集上限和提前结束募集的相关约定。

  第十五条 具有基金销售业务资格的本所会员接受投资者网上认购基金份额申报的,应当要求投资者足额交付认购资金、组合证券或其他约定的对价。

  网上发售时,投资者以组合证券认购基金份额的,本所按照基金合同和基金招募说明书的规定,确认其是否拥有对应的足额组合证券。无足额组合证券的,其认购申报全部无效。

  网上发售时,投资者以现金认购基金份额的,接受申报的本所会员应即时冻结投资者用于认购的资金,并不得挪用。

  第三节 申购、赎回、交易

  第十六条 基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。

  第十七条 基金份额应当用组合证券、现金或以基金合同约定的对价进行申购、赎回。

  第十八条申购、赎回基金份额的申报指令应当包括证券账号、交易单元代码、证券代码、买卖方向(申购为买方、赎回为卖方)、数量等内容,并按本所规定的格式传送。

  申购、赎回的申报指令不得撤销。

  第十九条 投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券、现金或其他约定对价。

  投资者赎回基金份额的,应当拥有对应的足额基金份额。

  第二十条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则,充分揭示可能产生的风险,并要求其签署风险揭示书。风险揭示书的格式文本由基金管理人制定。

  第二十一条代办证券公司接受投资者委托申购基金份额时,应核实投资者拥有足额可用的组合证券、现金或其他约定对价;接受投资者委托赎回基金份额时,应核实投资者拥有足额可用的基金份额,即时更新可用额度,并采取有效措施对已申报赎回的基金份额在清算交收完成前进行锁定。

  代办证券公司不得将投资者的资金挪作他用。

  代办证券公司在受理不能履行资金交收义务的投资者的证券账户转指定交易申请时,应严格执行本所转指定交易的有关规定,并控制相关风险。

  代办证券公司应当根据代办协议的约定和证券登记结算机构的规定缴纳价差保证金,并做好净申购额度控制。

  对违反前四款规定的代办证券公司,基金管理人可以按照代办协议的规定,终止其基金份额申购、赎回委托业务,并报本所认可。

  第二十二条 买卖、申购、赎回标的指数为沪市指数或跨市场指数的交易所交易基金的基金份额时,应遵守下列规定:

  (一)当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;其中,对标的指数为跨市场指数的交易所交易基金,当日申购且同日未卖出的基金份额,清算交收完成后方可卖出和赎回;

  (二)当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出;

  (三)当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额;

  (四)当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出;

  (五)本所规定的其他要求。

  买卖、申购、赎回标的指数为跨境指数的交易所交易基金的基金份额时,应当遵守以下规定:

  (一)当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出股票和赎回;

  (二)当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出;

  (三)当日申购总额、赎回总额超出基金管理人设定限额的,超出额度的申购、赎回申报为无效申报;

  (四)本所规定的其他要求。

  买卖、申购、赎回其他类型交易所交易基金份额的,应遵守的份额使用原则由本所另行规定。

  第二十三条 本所根据基金合同和基金招募说明书的规定,按照基金管理人提供的申购、赎回基本要素清单(以下简称“申购、赎回清单”)和现金替代方法,对符合要求的申购、赎回申报予以办理。

  参与申购、赎回结算的各方应当履行清算交收义务。对不履行清算交收义务的,由证券登记结算机构按其业务规定处理。

  第二十四条 在交易时间出现下列情形之一的,本所暂停接受基金份额的申购或赎回申报:

  (一)因异常情况无法进行申购、赎回;

  (二)本所停市;

  (三)基金管理人开市前未公布申购、赎回清单;

  (四)基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定暂停申购、赎回;

  (五)本所认定的其他特殊情况。

  本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报的,基金管理人应当向市场公告。

  第一款规定的情形消除的,基金管理人应当向本所提出恢复接受基金份额申购、赎回申报的申请。本所根据市场情况决定是否恢复接受申购、赎回申报和予以公告。

  第二十五条 基金份额的交易需要停牌、复牌的,按照基金上市规则的有关规定执行。

  第二十六条 基金份额的交易适用《交易规则》有关基金买卖申报、竞价、成交、开盘价、收盘价、涨跌幅等规定。

  第二十七条交易所交易基金上市首日证券行情显示的前收盘价,为基金管理人按照基金上市法律文件中规定方式计算并向本所提供的基金份额净值或参考值;其准确性及出现差错的处理由基金管理人负责。

  第二十八条每日开市前基金管理人应向本所提供交易所交易基金的申购、赎回清单,并通过本所指定的信息发布渠道予以公告。申购、赎回清单应包括下列内容:

  (一)最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量;

  (二)现金替代的类型、替代金额、现金替代溢价比例;

  (三)最小申购、赎回单位中的预估现金部分、现金差额;

  (四)按基金招募说明书中规定的日期计算的基金份额净值;

  (五)本所要求提供的其他信息。

  本所可根据情况调整申购、赎回清单应包括的内容。

  第二十九条 在交易时间内,基金管理人可委托本所或本所认可的机构进行基金份额参考净值的计算或发布,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

  基金管理人规定或修改基金份额参考净值计算方式,应当报本所认可后及时公告。

  第三十条 组合证券的现金替代方法由基金管理人规定,经本所认可后予以公告。

  基金管理人修改组合证券的现金替代方法,应当报本所认可后及时公告。

  以上就是创业板etf交易规则的全部内容了,这是2012年上交所发布的ETF业务实施细则的部分内容了,值得注意的是,其中的第十三条已经废除了。希望大家关注看股讯网,这里有很多股市知识。

 相关内容:

  创业板调仓对股市的影响有哪些?

  创业板50指数样本股调整名单

  样本股调整:创业板哪些股票是样本股?

关于作者:

交易自己的交易,制定自己的交易。