虽然说买卖股票是一种合法正当的投资行为,但是有些人是不能去参与到这项投资的,一旦参与了就属于违规买卖股票,很多人并不懂什么是违规买卖股票?所以这里给大家解释下,顺便看看到底是哪些人不能买卖股票?
什么是违规买卖股票?
证券从业人员炒股,可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为,破坏市场信心,因此,对于这一行为,法律是明令禁止的。
《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
所以违反相关规定的人买卖股票的行为就是违规买卖股票了。
哪些人不能买卖股票?
在股票的发行和交易过程中,有一些人由于其工作职务等原因,不可避免的可以提前知道一些内幕消息,因此这些人是不能够进行股票买卖的,否则就对其他投资者不公平了。
早在2015年,中央纪委法规室负责人在解读《党纪处分条例》时就明确提出,以下四类人员不得买卖股票:
一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。
三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
四是掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月以内,继续受该规定的约束。
由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。
内幕信息的知情人是指哪些人?
证券法明确提出,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。那么哪些人算是内幕信息的知情人呢?
首先,发行人的董事、监事、高级管理人员,以及持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,这些都被定义为内幕信息的知情人。
不仅如此,发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员也算。另外,即使不是公司的董事、监事、高级管理人员,但是如果你的工作岗位或职务是可以获取相关内幕信息的,那么你也算是内幕信息的知情人。
此外,监管机构的工作人员或者由于职责所在对证券的发行、交易进行管理的人员,股票发行的保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员,这些都算是内幕知情人。
按照规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。如果内幕交易行为给投资者造成损失,行为人应当依法承担赔偿责任。
关于什么是违规买卖股票?哪些人不能买卖股票?的介绍就到这里,为了保障股市里的公平性,让这些从事证券工作的人不能买卖股票也是可以理解的,他们比普通人更先知道股市了的内幕消息。更多股票交易知识,欢迎关注我们的网站。
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