核心观点
周二（12月06日），三大指数早盘低开，之后震荡拉升，冲至全天高位，深指、创业板指涨逾1%。之后三大指数震荡下行，沪指午盘翻绿，深指，创业板指涨幅收窄。尾盘市场行情再度上行，沪指翻红。北向资金连续六个交易日净流入，外资对中国市场认可度持续增加，短期市场交投情绪仍然较高，但仍需观察沪指能否站稳3200点位。
行业方面，近期，中证协已将2022年券商投行业务质量试评价结果下发至对应券商，后续将在官网公布。对于投行业务的质量评价，既有利于相关企业对中介机构的评价，更有利于券商之间形成良性竞争，增强自身业务专业性，规范性。
近期，多家券商员工遭罚，原因皆为违规提供融资便利。对于自身从业人员的合规风控，一直是各大券商努力的方向。未来，行业会同券商一起，仍需加强对从业人员的合规管理，以保证投资者的交易安全，以及行业和资本市场的健康发展。
风险提示：短期市场震荡幅度加大